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美国证券交易委员会寻求扩大公司举报人的口哨保护,但这对一个人来说太迟了

美国证券交易委员会寻求扩大公司举报人的口哨保护,但这对一个人来说太迟了

A general exterior view of the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) headquarters in Washington, June 24, 2011.
美国证券交易委员会(SEC)总部于2011年6月24日在华盛顿的总体外观。 照片:REUTERS

美国证券交易委员会(SEC)正试图扩大公司举报人的定义,以加强对潜在举报人的保护,但美国证券交易委员会最近的这种努力对于至少一个人来说已经太晚了。



美国证券交易委员会周四在涉及一家德国公司的案件中了一份法庭之友简报,辩称证券规则保护举报人,无论他们是直接向雇主或委员会报告。

这是一个非常真实的区别,至少对通用电气公司(纽约证券交易所股票代码:GE)的伊拉克员工哈立德阿萨迪来说,他担心通用电气雇用另一名伊拉克专门向伊拉克公用事业官员“讨好”。 他向公司提出了他的担忧。



大约一年后,Asadi被解雇,根据法院文件,他提出反对GE的错误终止 。 阿萨迪声称他作为举报人遭到报复,谴责公司违法行为,如违反反贿赂法,即使法规禁止这种报复行为。



但阿萨迪在上诉时失去了他的案子。 第五巡回法院的法官裁定Asadi没有资格作为举报者,因为他在内部向雇主报告,而不是特别向SEC报告。 他们引用了通用电气律师的论据。



通用电气拒绝对IBTimes发表评论,但在其法庭案件中,该公司 Asadi不受他所援引的反报复法律的保护。 通用电气公司的律师补充说,阿萨迪关于通用电气违反证券的指控没有足够的证据支持。



“举报人保护条款毫不含糊地要求个人向美国证券交易委员会提供信息......有资格获得保护,”2013年7月的写道。 早些时候法院对该案的补充说,举报人保护不一定超出美国边界,因此国外的举报人可能不受保护。



在最近提交的文件中,该委员会对位于德国慕尼黑的西门子公司(FRA:SIE)的未决诉讼进行了权衡。



美国证券交易委员会在其法庭之友简报中指出,“证券法承认员工及其他人的内部公司报告对于阻止,侦查和制止非法行为非常重要。”



美国证券交易委员会在早先的澄清了其对同一点的立场,尽管阿萨迪案中的法官最近驳回了他们的立场,认为他们既不矛盾又无视国会的意图。



关于举报人定义的其他法院裁决主要是法院下级决定,2013年11月Motley Rice LLC律师Rebecca Katz向IBTimes表示。下级法院采取了“扩张性”的举报保护观点,Katz在早期博客中 ,反映其他 。



Asadi决定“是巡回法庭关于'告密者'定义和获得反报复保护的资格的唯一决定,”她当时在一封电子邮件中说。



在西门子的案件中,举报人的定义也部分受到威胁,尽管法官原告刘孟麟的台湾居民身份使他没有资格获得保护。 刘称西门子中国参与了一项回扣计划,向朝鲜和中国公立医院出售价格过高的医疗设备,并声称他因内部报道而被解雇。



其他证券法,如2002年萨班斯奥克斯利法案,保护举报人,但提供较少的金钱奖励。 如果调查成功,美国证券交易委员会的允许举报人获得高达30%的收入。 已超过1400万美元。



阿萨迪的律师罗纳德·杜普里不打算向最高法院上诉阿萨迪的案件。



他在电子邮件中告诉IBTimes,美国证券交易委员会的全面而简洁的简报反映了国会保护那些提出有关证券违法行为信息的员工的意图。

“这些规则旨在禁止公司在这些情况下对员工进行报复。 希望第二巡回法院会同意这一法规的解读。“



已收到成千上万的举报小窍门,但只有少数人获得了举报人的奖励。



对于外国人来说,可以说包括Asadi和刘在一起,举报可能会带来风险和回报。



根据“多德 - 弗兰克法案”,外国公民可以获得举报人奖励,但可能在法律上不受雇主的报复,Katz早些时候告诉IBTimes。


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